Internationella sanktioner i samband med den politiska situationen. Verkliga risker för ryska företag
Ekonomiska sanktioner är ett av de äldsta medel för att uppnå politiska eller ekonomiska mål, den andra effektiva efter militär ingripande och naturligtvis en av de mest populära i modern tid. Men B. senaste åren Det finns en tendens att minska sanktionernas effektivitet, som beror på globaliseringen av ekonomin, liksom "bieffekten" från sanktioner för initiativlandet. Trots detta minskar deras antal i världen inte. Vad är det kopplat till? Kommer sanktionerna att bevara sin relevans i framtiden?
Det finns ett antal frågor, som svarar på vilket det kommer att bli möjligt att komma till en viss slutsats: Vem, för vilket syfte och på vilken grund kan komma in i ekonomiska sanktioner? Hur påverkar sanktioner landetsobjekt? Vad är faktorerna för sanktionernas framgång? Hur påverkar de deras initiativtagare? Uppnår de alltid sina ursprungliga mål? Vilka är de främsta orsakerna till ineffektiviteten av sanktioner?
För att bättre förstå naturen av sanktioner, måste du studera historien om deras förekomst och evolution. Du kan välja följande steg:
1) Forntida scenen: 432 f.Kr. e. - Det förstklade fallet att tillämpa sanktioner.
2) medeltida scen. Sanktionerna var lokala i naturen, på grund av förekomsten av många fackföreningar som ständigt ändrats i kompositionen.
3) 1800-talet - Era av "Marine Blockade".
4) 1919 - 1945, Nationernas utövande, i enlighet med artikel 16 i stadgan, som syftar till att stoppa miljöres upplösning.
5) 1945 - 1990, FN-aktiviteter, i enlighet med CH. 7, konst. 41 Charter.
6) 90s - "Epochen av blomma ekonomiska sanktioner».
7) Modernt stadium.
Oftast infördes sanktioner av FN: s säkerhetsråd (nedan kallat FN: s säkerhetsråd) eller Förenta staterna. Rättslig grund Amerikanska sanktioner är: "Lag om ekonomiska befogenheter i internationella akutförhållanden" 1977 och ändringen av John Glennurna 1994, liksom rätten i Helms-Barton och Amato 1996-lagen.
På modern scen Sanktioner kan administreras genom beslut av FN: s säkerhetsråd. Utöver sanktionerna från FN: s säkerhetsråd, som offerets motåtgärder mot överträdelsens tillstånd, för att tvinga den senare att överge olagliga åtgärder, eller, som ett svar på en handling av ovänliga politik från en annan stat. De kan vara ensidiga och kollektiva. De kan introduceras: 1) Internationella mellanstatliga organisationer (FN); 2) enskilda stater; 3) grupp av stater 4) Subnationella myndigheter (enskilda amerikanska stater). Oftast är sanktioner riktade till objektets mest utsatta branscher. Deras mål är att tillämpa den maximala materiella skador på landets ekonomi, dess internationella isolering och, som ett resultat, vägran av en viss politisk kurs.
Påverkan av sanktioner på landsanläggningen uttrycks som en skada som orsakades av landets ekonomi som helhet, regimen i makt, enskilda sektorer av ekonomin och industrin eller enskilda företag.
Uppnåendet av framgång påverkas av en rad olika faktorer, inklusive förhållandet mellan volymen av stordriftsfördelarna med sanktionerna och initiatorns land, syftet med föremålet för objektet att uthärda sanktioner, dess förhållande till grannländerna, sanktionsregimens karaktär.
Flera kriterier kan särskiljas som direkt påverkar effektiviteten av sanktioner.
För det första bör initiativtagarens initiativtagare avsevärt överstiga volymen av objektets ekonomi. De stora medgivandena måste uppnås, desto mer överlägsenhet bör vara.
För det andra påverkas sanktioner mer av staterna med exportorienterade ekonomier och stater, följande självförsörjningspolitik orsakar minimal skada.
För det tredje, för att stärka effekten, är stödet av sanktionssystemet med grannländer och handelspartner av föremålet för objektet nödvändigt.
För det fjärde, sanktioner mot länder, ekonomiska förbindelser som var välutvecklade, orsakar större skada på ekonomin, även om de är mycket mindre vanliga.
Slutligen kan det idealiska alternativet om sanktioner kallas ogenomträngliga ekonomiska sanktioner (eller ekonomisk blockad).
Betydelsen av de valda kriterierna kan uppskattas till specifika historiska exempel.
Exempel på det första kriteriet: Sanktioner som infördes mot Irak 1990. Iraks BNP vid tidpunkten för introduktionen uppskattades till cirka 42 miljarder dollar, och den amerikanska BNP är $ 6 biljoner. (överlägsenhet 143 gånger). Det motsatta exemplet: Kornembargot infördes mot Sovjetunionen av Förenta staternas president av Ronald Reagan under " kalla kriget" Som ett resultat började Sovjetunionen köpa billigare spannmål från Argentina.
Exempel på det andra kriteriet: Nordkorea, som ligger under regimen internationella sanktioner Sedan 2006, på grund av kärnvapenprov. Men 2009 och 2013 följde nya kärntest, trots att de sanktioner som redan fungerade mot DPRK. Det motsatta exemplet: Sanktioner mot Libyen, som introducerades 1978, stramades 1998 och helt avbröts endast senast 2004 efter uppfyllandet av Libyen.
Exempel på det tredje kriteriet: FN, EU- och USA-sanktioner mot Jugoslavien, som infördes 1991, vars resultat har blivit en djup ekonomisk kris. De innehöll ett förbud mot FN-deltagarländerna i alla handelsförbindelser med Jugoslavien, fullständigt kommersiellt embargo och frysning av alla bankkonton. Den motsatta effekten: Unilateral amerikanska sanktioner mot Burma som introducerades 1997 och stramades 2003. Som ett resultat fortsatte Burma-regeringen till PRC-regimen.
Exempel på det fjärde kriteriet: amerikanska sanktioner mot Indien och Pakistan, som infördes efter testet av kärnvapen 1998, vars ikraftträdande avbröts i utbyte mot stöd i kampen mot talibanerna och al-Qaida. Och den motsatta situationen med DPRK, där kärntesten också genomfördes, och sanktionsregimen ständigt stramades, vilket inte påverkade den fortsatta utvecklingen av kärnprogrammet.
När det gäller den universella ekonomiska blockaden är detta fenomen extremt sällsynt, vilket inte är så lätt att uppnå. Det illustrerar tydligt sin ekonomiska blockad av Sovjet Ryssland av Länderna i Entente för att förhindra förstärkning av bolsjeviksregimen i landet. På grund av solidaritetsrörelserna, som gjorde popularitet bland västerländska arbetstagare, måste Länderna i Entente erkännas Sovjet ryssland Och förnya med sina ekonomiska relationer.
Sanktioner är dock skadade inte bara för objektobjektet, utan även initiatorn själv. Införandet av sanktioner kan leda de kortsiktiga eller långsiktiga effekterna av en ekonomisk eller politisk karaktär.
Ekonomiska förluster kan vara raka eller indirekta. Direkt förlust inkluderar det övergripande fallet i initiativets land. För indirekta förluster - En nedgång i kostnaden på produktionsmarknaden, vars export avbröts, vilket minskade värdet av tillgångar som tillhör företag som producerar det, vilket minskade sysselsättningsnivån. Allt detta leder till en ökning av befolkningens missnöje, som finner ett uttryck i alla slags rallyer och protester.
Dessutom kan sådana förluster förvärva en långsiktig karaktär. Med införandet av sanktioner bildas ett vakuum på objektmarknaden, vilket snart är fyllt av konkurrenterna i de relevanta sektorerna i andra länder eller lokala producenter. Till exempel, som ett resultat av ett kornembargo som infördes av Förenta staterna mot Sovjetunionen 1980, levererar korn Sovjetunionen blev argentina.
Konsekvenserna av en politisk karaktär innefattar närmandet av regeringskretsarna i sanktioner med regimer av länder som inte har stödt sanktioner som ålagts. Till exempel var konsekvensen av införandet av amerikanska sanktioner mot Kuba konvergensen av Kuba med Venezuela. En annan oundviklig följd är en försämring av den allmänna opinionen i hyresvärden i förhållande till initiativlans land, liksom fallet i den senare den senare. Till exempel, många EU-länder och LatinamerikaFN: s GA fördömer också amerikanska sanktioner mot Kuba.
Sanktionerna anses vara effektiva om målen har uppnåtts, förklaras när de introduceras, eller om objektobjektet utförde de villkor som presenteras. Men eftersom praktiken visar, leder tillämpningen av sanktioner ofta inte ett förväntat resultat. Vad är anledningen?
Först, ofta sanktioner förföljer fler mål än vad som meddelades i officiella uppgifter, och de angivna målen är inte nödvändigtvis de viktigaste. Till exempel, amerikanska sanktioner mot Kuba jagade snart, inhemska politiska mål ingicks i den befintliga regimen på Kuba och ersatte det till "Marionette" -läget beroende på USA.
För det andra manifesteras resultatet av sanktioner först efter en viss tid efter introduktionen, vilket ibland är decennier. Under så lång tid kan de angivna staterna att införa sanktioner upphöra att vara relevanta, och i gengäld kommer de att visas nya. Till exempel, när det gäller amerikanska sanktioner mot Kuba, som arbetar sedan 1960, även efter avgången från myndigheterna, vägrade Fidel Castro, avslöjade Förenta staterna att avbryta den giltiga regimen av sanktioner. Som krav är det nu nödvändigt att demokratisera den kubanska makten och uppsägningen av militärt samarbete med andra länder.
För det tredje, befolkning olika länder Olika förmågor att bära deprivation som uppstår i samband med införandet av sanktionsläge. Ibland orsakar sanktioner för katastrofalt destruktiva konsekvenser för landets ekonomi, bidrar till hunger och fattigdoms agony, men påverkar fortfarande inte den nuvarande politiska regimen. Till exempel kunde de sanktioner som ålagts Irak inte påverka Saddam Husseins regim, vilket var som ett resultat "Storm i öknen" var organiserad, vilket var som han togs bort från makten.
För det fjärde, om sanktionerna riktar sig till sfären, erkänd av regeringen av föremålet för objektet med högsta prioritet, även om de mest destruktiva konsekvenserna för ekonomin, är knappast återställda från den planerade kursen. Sådana prioriterade områden innefattar att tillhandahålla statlig säkerhet. Till exempel introducerade amerikanska sanktioner mot Indien som ett resultat av kärnvapenprovning. Trots alla försök med ekonomisk inverkan var premiärministern beslutsamt konfigurerat för att få arbetet med slutet. Så Indien var bland de befogenheter som innehar kärnvapen.
För det femte, statsinitiativtagare av sanktioner bryter ibland de inmatade lägena själva. Det mest kända fallet är förknippat med den skandal som hände 1986, när det blev medveten om deltagandet av vissa medlemmar av den amerikanska administrationen till utbudet av vapen i Iran, som var under sanktionerna.
Sjätte har sanktioner en negativ inverkan inte bara till ekonomin i syftet med objektet, utan också på initiativets land, liksom på objektets handelspartner. Till exempel, från sanktioner som ingåtts mot Ryssland på grund av krisen i Ukraina, led, Tyskland, för vilka ryska marknader spelade en viktig roll i bilexporten.
Slutligen är det omöjligt att glömma att sanktioner också har etiska och humanitära konsekvenser. Syftet med sanktionerna, som består i att orsaka lika mycket lidande för objektets befolkning, kan indikera att folket anses vara ett sätt att uppnå några politiska uppgifter. Dessutom bidrar sanktioner till hösten i befolkningens levnadsstandard, tillväxten av brott och vikning av en instabil politisk situation. I viss utsträckning kan detta ses som ett intrång på statens suveränitet och avsiktlig destabilisering av den politiska situationen, för att ingripa i statens inhemska politik.
Det återstår att svara på huvudfrågan: varför, trots alla nackdelar, är sanktionerna ett av de mest populära sätten att genomföra utrikespolitiken?
För det första är sanktionerna ofta upptagna under det ögonblickliga inflytandet, som ett svar på en situation som inte är en tillräcklig anledning att tillämpa de väpnade styrkorna, utan det förekommande säkerhetshotet eller intressena hos sanktionsinitiatorn.
Förenta staterna är speciell uppmärksamhet på särskild uppmärksamhet här, som är initiativtagare till det största antalet sanktioner över hela världen under de senaste tjugo åren. Enligt den amerikanska kongressens lag 1977 har ordföranden befogenhet att införa sanktioner i händelse av ett "hot om nationell säkerhet, utrikespolitik eller den amerikanska ekonomin." På grund av bristen på förklaring, vilka åtgärder avslutar begreppet "hot", bestämmer Förenta staterna självständigt om denna situation är hotet om sin nationella säkerhet eller inte. Till exempel, efter terroristattackerna i Wien och i Rom, som begåtts av terrorister som hänvisade till hjälp från den libyska regeringen, 1986, införde Förenta staterna mot Libyen fullständigt kommersiellt embargo och frysta alla sina finansiella tillgångar.
För det andra lobbar ibland sanktioner med hänsyn till de stora entreprenörernas intressen och återspeglar de politiska intressena hos en smal grupp människor, och inte alla medborgare i landet. Till exempel, Florida State Sanktioner mot iranska forskare, som introducerades 2006, som är förbjudna av förbudet mot forskare i detta tillstånd att delta i gemensamma projekt med kollegor från Iran eller göra en resa som sponsras av staten. Ett senare exempel är sanktionerna från Texas tillstånd mot det ryska energibolaget Gazprom som introducerades 2014. Gazprom anställde i sin tur två tidigare amerikanska senatorer som lobbyister mot sanktioner.
För det tredje är ibland sanktioner riktade mot de enskilda gruppernas finansiella tillgångar som är mest inflytelserika för att fatta beslut, för att genomföra i landets ändring av den härskande regimen. Till exempel, EU: s och Förenta staternas sanktioner mot ett antal fysiska och juridiska personerDen närmaste till Rysslands president, introducerad 2014.
Och slutligen ser sanktionerna mer humana ut än den öppna väpnade konfrontationen, eftersom de är mer lidande välfärden av landets befolkning, inte liv och hälsa. Även om denna bestämmelse är kontroversiell med avseende på ekonomiskt dåligt utvecklade länder, där sanktioner kan orsaka en ökning av nivån på barndödlighet, hunger och olika epidemier. Men det hänvisar redan till indirekta konsekvenser. Dessutom kan materialkostnaderna för väpnade konflikter kosta ekonomin i landet mycket dyrare och påverka den ökande nivån av dödlighet ännu mer.
Sammanfattande av den föreliggande studien kan man dra slutsatsen att ekonomiska sanktioner, som ett verktyg för utrikespolitik, aktivt användes i både medeltiden och modern periodDen bekräftelse som vi kan hitta när vi tittar på de senaste nyheterna. Mest troligt kommer sanktioner inte att förlora sin relevans i framtiden. Behovet av att bibehålla världsrätten och orderna och staternas intresse i dess bevarande bestämmer den särskilda betydelsen av denna mekanism för tvång. Även sanktioner som inte leder till det önskade resultatet har tryck på violerlandet och kan orsaka världsgemenskapens fördömelse, vilket kommer att bidra till deras korrekta genomförande. Detta är deras lagstiftande inverkan. På grund av det faktum att kollektiva sanktioner i de flesta fall var den mest effektiva, bör FN: s höga roll betonas för att säkerställa deras effektivitet.
För att upprätthålla fred och säkerhet är det nödvändigt att förbättra mekanismen för genomförandet av ekonomiska sanktioner genom att identifiera tydligare kriterier för en imperativ karaktär. I det avseendet är det en naturlig utveckling av en universell internationell konvention som fastställer de viktigaste bestämmelserna om villkoren för införandet och underhållet av regimen av ekonomiska sanktioner på grundval av allmänt accepterade principer och normer i internationell rätt.
Postat på platsen 12/21/2010
Sedan för närvarande inte existerar? Eller enhetliga internationella standarder och exempel på bättre affärsmetoder i överensstämmelse med de globala ekonomiska sanktionerna, efterlevnadsspecialister finansiella institut Tillgänglig självständigt och ofta från nollpositionen för att bygga ett system för övervakning och övervakning av överensstämmelse med regimen globala sanktioner. Med tanke på det aktiva deltagandet av ryska finansinstitut och organisationer i internationell verksamhet, globalisering av det globala finansiella systemet, den kommande inträdet i Ryssland i WTO, bör problemen med globala ekonomiska sanktioner inte ignoreras till parterna i den nationella tillsynsmyndigheten och Ryska finansinstitut.
Policyn är det mest koncentrerade uttrycket av ekonomin.
IN OCH. Lenin
Övervakning och kontroll över tillämpningen av ekonomiska sanktioner anses vara en av de mest komplexa och dynamiskt utvecklingsområdena. Med tanke på det faktum att fokusen på överensstämmelsespecialister i internationella finansinstitut med nationella AMD / FT-frågor flyttas till frågor om globala sanktioner, särskilt när det gäller att den aktiva ansökan av den amerikanska statskassan, kommer detta ämne först och Alla är intresserade av de finansiella institutionernas överensstämmelse. Vem är inte amerikanska invånare.
Föremål för sanktioner
För närvarande är ett av de viktigaste verktygen i utrikespolitiken införandet av ekonomiska sanktioner mot:
1) vissa länder
2) Organisationer;
3) individer.
Faktum är att sanktioner är en inverkan på landet - en violerare av internationell rätt eller dess företrädare som syftar till att detta land är skyldig att följa lag 1. Ett exempel på sanktioner mot vissa personers intressen är amerikanska sanktioner mot Osama Bin Laden, Viktor Bout eller sanktionen i Europeiska unionen mot medlemmarna i Republiken Vitrysslands regering. Sanktioner mot organisationer inkluderar tidigare inlagda sanktioner mot vissa försvarsföretag i Ryssland, IRISL, många iranska banker. Ett slående exempel på länder mot vars sanktioner från den amerikanska regeringen, Europeiska unionen och FN: s säkerhetsråds resolution är Iran, Somalia, DPRK. Artiklarna 39, 41, 42, 43 och 46 i VII: s stadgar av VII är planerade för FN: s rätt att tillämpa sanktioner, inklusive användningen av FN: s väpnade styrkor. Samtidigt, för perioden 1946-1990, ansökte FN den här bara några gånger - i förhållande till DPRK, Sydafrika, Portugal, Rhodesia och Irak. Sedan 1990 har intensiteten av tillämpningen av sanktioner från både FN och enskilda stater, särskilt Förenta staterna och Förenade kungariket, ökat avsevärt. Således tillämpar Förenta staterna ensidigt ekonomiska sanktioner mycket oftare än någon annan stat i världen, inklusive internationella och statliga organisationer.
Från och med den 25 november 2010 infördes FN: s säkerhetsråd i 19 fall: i förhållande till Angola, Afghanistan, Haiti, Demokratiska republiken Kongo, Irak, Iran, DPRK, Côte D, Ivoire, Liberia, Libanon, Libyen, Rwanda, Somalia, Sudan, Sierra Leone, Eritrea och Etiopien, fd Jugoslavien (inklusive Kosovo), Sydafrika och Syd Rhodesia.
Detaljerad information om de sanktioner som ingåtts av amerikanska regeringar och Storbritannien ges i tabell. 1. Med hänsyn till den allvarliga politiska komponenten har globala sanktioner blivit ett politiskt verktyg och, viktigast av allt, ekonomiskt tryck på vissa länder / organisationer / individer.
Tabell 1. Analys av praktiken att tillämpa globala sanktioner
| USA (kontor för utländska tillgångar, OFAC) | Storbritannien |
|---|---|
|
På den andra delen av AC introduceras sanktioner i förhållande till: 1) Vitryssland; 1) Personer som misstänks destabilisera situationen på Balkan. |
Från Storbritannien introduceras sanktioner på: 1) Azerbajdzjan; |
Det bör noteras att tillämpningsområdet, sanktionsvolymen och naturen inte alltid kommer att vara identiska i olika jurisdiktioner. I juni 2010 införde FN: s säkerhetsråd i enlighet med FN: s säkerhetsråds resolution 1929 ytterligare sanktioner mot Irans kärntekniska verksamhet, inklusive utvecklingen av Irans leveranssystem kärnvapen 2. I juli 2010 godkände EU-direktivet nr 668/2010 3 lagligt skyldigheten för kraven i FN: s säkerhetsråds resolution för alla EU-deltagande stater. I EU-direktivet ingår emellertid även i enlighet med kraven i juni säkerhetsrådets resolution, ytterligare bestämmelser med "europeiska specifikationer". EU-direktivet införde således ytterligare förbud för att exportera varor med möjlighet till "dubbel användning", men inte föremål för direkt militär.
Traditionellt är sanktionsordningen baserad på resolutioner som antagits av FN: s säkerhetsråd, som är bindande för alla FN-medlemsstater 4. Ett av de viktigaste målen för att fastställa sanktionsregimen är att förhindra finansiering av terrorism.
Natur sanktioner
Sanktionernas karaktär skiljer sig från någon annan typ av lagstiftningsakt. För det första bör sanktioner betraktas som ett verktyg för global internationell politik som kan ändras snabbt beroende på nya politiska trender. Jämfört med andra lagstiftningsakter som syftar till att ändra eller förebygga "riskabelt beteende / åtgärder" inom organisationen, syftar globala sanktioner till att förebygga eller avsluta det fördömda beteendet hos en yttre natur och kräver omedelbar uppsägning. För det andra kan sanktioner vara ensidiga i naturen, det vill säga initiativlandet introducerar sanktioner mot ett annat land av sanktioner, trots att dessa sanktioner kommer att påverka intressena, den ekonomiska och politiska situationen i landets juridiska personer och individer - föremålet för sanktioner 5. Som en oberoende envägs lagstiftningsakt på området för globala sanktioner, en order för finansiella restriktioner för Iran (Finansiella begränsningar (Iran) Order 2009, publicerad i oktober 2009, statskassan i Storbritannien. Denna order fastställdes ett förbud, obligatoriskt för alla organisationer som är verksamma på den brittiska finansiella tjänstemarknaden, för att ingå avtalsförbindelser och deltagande av brittiska företag i alla affärssamarbete med den iranska banken Mellat Bank, Irans Irlamic Republic of Iran Shipping Lines (IRISL) och någon av dess affiliate. För det tredje är sanktionsregimens egen skillnad en betydande skillnad i de finansiella och ryktiga konsekvenser som orsakats av kränkning av de ekonomiska sanktionerna, och i den potentiella negativa inverkan på livet och aktiviteterna hos enskilda personer och juridiska personer mot vilka sanktioner som skickades, jämfört med konsekvenserna av överträdelse av nationell lagstiftning. Exempelvis, prejudikatet den 17 december 2009, då den största banken i Schweiz Credit Suisse, vars värdepapper (ADR) är noterade på NYSE, kom överens om att betala ett påföljd på 536 miljoner dollar för att bryta mot de ekonomiska sanktionerna Regim som introducerades mot Iran, visar vikten av ekonomiska förluster, i samband med betalning av fina, juridiska kostnader, behovet av att anställa ytterligare kvalificerad personal, ersättning för borgenärer och restaurering av affärsrapporten för den största schweiziska banken 7. Dessutom, förutom att betala en böter, har Credit Suisse lovat att säkerställa ett antal recept:
1) Stärka efterlevnadsprogrammet på området för globala ekonomiska sanktioner och säkerställa dess genomförande i alla delar av banken.
2) publicera policyn att genomföra MT 202-förfarandet.
3) Att analysera alla operationer, direkt eller indirekt bidra till finansiering av produktion och distribution av massförstörelsevapen.
4) Genomföra en rad revisionskontroller från både amerikanska, så schweiziska tillsynsmyndigheter.
Möjliga typer av sanktioner
Förtjänar särskild uppmärksamhet åt intensiteten av förvaltningen av utländska tillgångar kontroll (kontor för utländska tillgångar kontroll, OFAC) av US Treasury 8 (nedan kallad förvaltning) av ekonomiska och handelssundersökningar. Som noterat av direktören för ADAM J. Shubin: "Effektiviteten av våra sanktioner beror på det energiska samtycket för genomförandet."
På OFAC-webbplatsen innehåller arkivet information om de åtgärder som AVAC har tagit emot kränkarna av sanktionssystemet för perioden 2008-2010. (Tabell 2).
Tabell 2. Information om åtgärder som AVAC har vidtagits mot överträdelser av sanktionerna för 2008-2010.
Kontoret är en auktoriserad statlig myndighet i Förenta staterna och har ett brett spektrum av befogenheter, inklusive rätten att begära några handlingar som är nödvändiga för att undersöka en potentiell överträdelse, genomföra en undersökning av någon utländsk stat / organisation / grupp / individ, vars verksamhet kan Påverka amerikanska säkerhetsintressen rätten till lagstiftningsinitiativ för att införa nya sanktioner eller ändringar av befintliga, liksom rätten att fastställa påföljder och obligatoriska krav på överträdelser av den amerikanska lagstiftningen på området för globala ekonomiska och handelssunderhållningar.
I enlighet med informationen som publicerades på den officiella ledningswebbplatsen 9 gäller sanktionssystemet för alla amerikanska fysiska och (eller) juridiska personer, inte kommersiella organisationer, Regering I. statliga institutioner etc. Oavsett deras läge.
För närvarande finns det tre typer av sanktioner som initieras av kontoret:
1) De påföljder som ålagts vissa länder (Myanmar, Kuba, Sudan, Iran, Vitryssland) och riktade mot dessa länders regering, vissa individer i dessa länder eller alla individer och juridiska personer i landet mot vilka sanktioner skickades ;
2) Kakorna infördes med avseende på vissa länder, men har ett begränsat tillämpningsområde (Syrien, Nordkorea).
3) Sanktioner mot de personer som anges i den speciellt utsedda personlistan (SDN List) 10 (nedan kallad SDN) som bedriver förbjuden verksamhet, inklusive distribution av massförstörelsevapen, terrorism, drogdistribution, liksom kränkande mänskliga rättigheter och friheter.
Den överväldigande majoriteten av de ekonomiska sanktionerna i Förenta staterna är handelsembargo, frysningstillgångar, förbud mot import och export, inkludering i SDN-listan över länder / organisationer / personer som någon amerikansk person är förbjuden att etablera eller ha affärsrelationer.
Överensstämmelserisker och iranskt problem
Stigande av den globala överensstämmelsesrisken beror främst på förstärkning av internationella sanktioner mot Iran. Den 1 juli 2010 tecknade USA: s president B. Obama en ny lag som reglerade stramning av sanktionsordning mot Iran 11. Enligt denna lag har den amerikanska regeringen stärkt begränsningarna av handeln med den iranska oljesektorns produkter, har etablerat nya begränsningar och förbud mot finansinstitut, stärkt ansvaret för brottslingar i den amerikanska lagstiftningen på området för global ekonomi och handel Sanktioner och till och med begränsade den amerikanska presidentens rätt att inrätta en veto på den redan antagna av det amerikanska beslutet. I den senaste regimen kräver regimen av sanktioner mot Iran, Somalia, Nordkorea ytterligare analys från efterlevnadsspecialister och studier av befintliga efterlevnadssystem och övervakningssystem för deras överensstämmelse med nya krav.
På internationell nivå gäller sanktioner som inleddes av USA: s administration och regering, direktiv och upplösning, FATF-sändningar och lagstiftningsakter för nationella tillsynsmyndigheter för Iran. Vidare antogs en ny resolution från FN: s säkerhetsråd 1929 (2010), vilket introducerar frysning av finansiella tillgångar och resurser, ett förbud mot tillhandahållande av finansiella tjänster, omräkning av finansiella tillgångar och resurser, till Upprätta korrespondentrelationer med iranska banker, om tillgänglig information som ger rimlig anledning att tro att finansiella tillgångar och resurser, liksom korrespondentrelationer, kan bidra till spridning av Irans kärnkraftsverksamhet eller utvecklingen av kärntjänstens leveranssystem.
På europeisk nivå finns det två viktiga dokument: upplösning EG av 25.10.2010 nr 961/2010 12 och den tidigare antagna resolutionen EG nr 1228/2009 13. I enlighet med dessa resolutioner bör alla medel och ekonomiska resurser som tillhör dem som tillhör eller kontrolleras av personer (juridiska och fysiska) eller organ som är markerade i ansökningar till dessa resolutioner frysas. Ansökningarna av dessa resolutioner listar personer (juridiska och fysiska) eller organ som anges av FN: s säkerhetsråd eller sanktionskommittén i enlighet med FN: s säkerhetsråds resolution 1737 (2006). FN: s säkerhetsråds resolutioner 1747 (2007) FN: s säkerhetsråds resolutioner 1803 (2008) och FN: s säkerhetsråds resolution 1929 (2010). Dessutom kan personerna för personer (juridiska och fysiska) eller organ som inte anges i dessa applikationer frysas, vilket i enlighet med konst. 5 (1) b) Gemensam ståndpunkt 2007/140 / GUSP noterades:
a) I deltagande, direkta förbindelser, stöd till iransk verksamhet för eventuell fördelning (proliferationskänslig) av kärnvapen. eller
b) Deltagande, direkta förbindelser, stöd för iransk verksamhet för att skapa kärnleveranssystem; eller
c) Åtgärder på uppdrag av eller på uppdrag av de personer och organ som förtecknas i a) och b) ovan, eller
d) Det faktum att personen eller kroppen är i besittning eller under kontroll av de personer som förtecknas i a) och b ovan, inklusive olagliga åtgärder för att upprätta ägande eller kontroll.
På den ryska nivån i förhållande till Iran finns det fyra FN: s säkerhetsråds resolutioner som reglerar som problem kontantcirkulation, i synnerhet resolutioner 1737 daterade den 23 december 2006, 1747 av 24.03.2007, 1803 av 03.03.2008, 1929 daterad 09.06.2010. Vid uppfyllandet av de två första av dessa resolutioner 28.11.2007, ett dekret av Ryska federationens ordförande nr 1593 "om åtgärder för att uppfylla de resolutioner från FN: s säkerhetsråd 1737 daterades 23 december 2006 och 1747 av 24.03.2007" utfärdades. Denna dekret ålägger restriktioner och förbud mot Irans finansiella transaktioner (som stat) och (eller) till adressen till fysiska, juridiska personer som heter i ansökningar till dekret. I enlighet med FN: s säkerhetsråds resolution 1803 av 03.03.2008 utfärdades ett dekret från Ryska federationens ordförande 05.05.2008 nr 682. Enligt detta dekret rekommenderas att "visa vaksamhet avseende affärsrelationer med alla Banker baserade i Iran, särskilt med Melli Bank och deras filialer och filialer utomlands för att undvika sådana affärsband att bidra med känslig när det gäller spridning av kärntekniska aktiviteter eller utvecklingen av kärntjänstens leveranssystem. " I enlighet med FN: s säkerhetsråds resolution 1929 (2010) daterades ett dekret från Ryska federationens ordförande 09.22.2010 nr 1154 "om åtgärder för att uppfylla FN: s säkerhetsråds resolution 1929 daterad juni 09, 2010". Detta dekret introducerar ett förbud mot bestämmelsen finansiella resurser och tjänster relaterade till leverans, försäljning, produktion och underhåll av den operativa staten eller användningen av vapen, inklusive anti-flygplansmissilsystem i C-300 som anges i punkt 1 b. Dekretet är förbjudet genom tillhandahållande av finansiella tjänster, inklusive försäkring eller återförsäkring eller överföring till Ryska federationens territorium genom Ryska federationens territorium eller från Rysslands territorium, eventuella finansiella eller andra tillgångar eller resurser, om Ryska federationen har information, vilket ger anledning att tro att sådana tjänster, tillgångar eller resurser kan främja känslig vid spridning av Irans kärnkraft eller utveckling av kärnvapenleveranssystem. Dekretet är också förbjudet att öppna nya filialer, grenar eller representativa kontor i Irans banker, för att öppna joint ventures med Irans banker, för att främja aktieägarna (aktier) för Irans banker eller att inrätta ett korrespondentförhållande med dem i för att förhindra finansiella tjänster om Ryska federationen har information som ger anledning att tro att sådana åtgärder kan bidra med känslig när det gäller spridning av Irans kärntekniska verksamhet eller utvecklingen av Iran av kärnleveranssystem.
Vad hotar att bankerna inte överensstämmer med kraven för globala ekonomiska sanktioner
Varför ska överensstämmelse specialister av finansiella institutioner som leder en aktiv internationell verksamhet, skapa ett effektivt förfarande och kontrollsystem och strängt följa kraven på globala ekonomiska sanktioner?
Den viktigaste anledningen till att tilldela frågor om globala ekonomiska sanktioner till kategorin av den mest prioriterade är att tillämpningen av deras tillämpning. Sanktioner kan tillämpas i någon stat och var som helst i världen. I enlighet med bestämmelserna i den amerikanska patriotlagen har amerikanska statsmyndigheter rätt att frysa och (eller) konfiskera tillgångarna i en utländsk bank, även publicerad på den tredje bankdepositionen, förutsatt att en sådan utländsk bank har korrespondentrelationer med någon amerikansk bank.
De medel som postas på den tredje bankens deposition kommer att övervägas av de amerikanska myndigheterna som en kontant placerad på den amerikanska bankens korrespondentkonto. Följaktligen kan någon finansiell organisation oavsett arten och graden av sina affärsrelationer med de amerikanska invånarna och individerna möta allvarliga problem inom internationell överensstämmelse och visa sig vara föremål för överträdelser av den amerikanska lagstiftningen om globala ekonomiska sanktioner. En annan viktig aspekt av den utbredda användningen av amerikanska sanktioner är en sort och komplexitet i finansorganisationer Internationella verksamheten tillhandahöll tjänster och följaktligen är deras sårbarhet när det gäller överensstämmelse med de strikta kraven i den amerikanska lagstiftningen på området för globala ekonomiska och handelsunderhållningar.
Dessutom är den amerikanska nuvarande lagstiftningen på området för globala ekonomiska och handelsunderhållningar ett av de mest komplexa och trassiga, som innehåller flera begränsningar för handel, finansiering och annan verksamhet med länder / organisationer / personer som pålagt sanktioner. Samtidigt är straff för att bryta mot regimen av ekonomiska sanktioner betydande och hård. Byrån har rätt att kräva en violerare av betalningen av ett civilt straff i det belopp som är högst: antingen $ 250 tusen för varje överträdelse eller dubbelbeloppet för transaktionen - föremålet för överträdelse. Straffrättsligt ansvar ligger i skyldigheten att betala böter i det belopp som är högst: antingen till 1 miljon dollar eller ett dubbelrum av transaktionen - föremålet för överträdelse. I förhållande till individer tillhandahålls fängelse i upp till 20 år. Detaljerad information om sanktioner och befintliga trender i praktiken myndigheter Amerikanska straff till finansiella och kommersiella organisationer ges i tabell. 3.
Tabell 3. Betydande sanktioner och påföljder som registrerats av amerikanska myndigheter
| datum | Finansiellt institut, registreringsland | Överträdelse | Bra |
|---|---|---|---|
| Juni 2010 | Finansiella brottsbekämpningsnätverk (Fincen) reciterade en kontant böter i beloppet på 1 miljon dollar från Pamrapo Savings Bank s.l.a., Bayonne, New Jersey, i samband med en överträdelse av banksekretesslagen (BSA). Otillräcklig överensstämmelsekontroll, organiserad i ett finansiellt institut, totalt med okvalificerad personal, vars förberedelse och utbildning utfördes formellt och med hjälp av ofullkomliga testtekniker, ledde till att de inhemska regleringsdokumenten inte uppfylldes. Ovanstående faktorer medför oförmågan att styra ett betydande antal rapporter om tvivelaktiga transaktioner av sina kunder till den nationella kommissionsledamoten. Pamrapo Savings Bank s.l.a., inte erkänna eller förneka avgifterna, kom överens om att betala civilfinansiering i beloppet | $ 1 miljoner | |
| Maj 2010 | ABN AMRO N.V. (nu - Royal Bank of Scotland, Nevada) | Bank Abn Amro NV, som nu omdirigerade Royal Bank of Scotland, gick med på att betala 500 miljoner dollar på grund av upplysningen om olagliga bedrägliga finansiella system som syftar till att kringgå normerna i Ieepa 14 och Tweas lagstiftning, liksom för att bryta mot Banksekrety lag (BSA). Banken vägrade den officiella rättegången och godkände erkännandet av ansvaret för anklagelser mot honom och betala 500 miljoner dollar till den amerikanska regeringen som en del av ett försenat avtal om åtal. Under årtionden hjälpte Abn Amro länder och juridiska personer undervecklade under olika sanktioner (först och främst - den så kallade. Lista överc, patriotakt), blyg från amerikanska lagar, vilket bidrar till att begå olagliga finansiella transaktioner för hundratals miljoner av oss dollar. ABN AMRO begick olagliga transaktioner i amerikanska dollar på uppdrag finansiella institut Och kunder från Iran, Libyen, Sudan, Kuba och andra länder listade inac. I undersökningsprocessen tillhandahöll ABN AMRO snabbt och ett stort samarbete med både utländska tillsynsmyndigheter och de amerikanska tillsynsmyndigheterna. ABN Amro överlämnade också betydande resurser för omfattande intern utredning och kom överens om att vara helt transparent i sin internationella avvecklingsverksamhet. Mot bakgrund av återställandet av bankens bild är de belopp som betalas av bötesbelopp och undertecknande av avtalet om utarbetandet av kontraktet när det gäller beredskap och ansvar för alla de perfekta olagliga handlingarna, kom ministeriet överens om Fördröja straffrättsligt åtal i ett år, förutsatt att ABN AMRO samtycker till att samarbeta och fullt ut följa villkoren i försenade åtal |
$ 500 miljoner och uppskjutande av åtal |
| April 2010 | Pamrapo Savings Bank s.l.a. (Fullägd filial av Pamrapo Bancorp Inc., Bayonne, New Jersey) | Banken erkände sig skyldig till stadsdomstolen i New Jersey, USA, i strid med banksekretesslagen och gick med på att betala $ 5 miljoner böter lokala myndigheter. Pamrapo Savings Bank utförde olagliga och misstänkta finansiella verksamheter hos sina kunder, gömmer dessa fakta och utan att presentera operativa rapporter om valutaförflyttning och rapporter om misstänkta verksamheter i de behöriga myndigheterna i det närvaro, inte kan stödja de relevanta efterlevnadskontrollprogrammen i "antigegalisering" sfären. Pamrapo Savings Bank erkände sin skuld i medlitlighet i fiktiv eller olaglig verksamhet värd cirka 35 miljoner dollar, inklusive mer än 5 miljoner dollar i strukturerade transaktioner i valuta. Banken erkände att hans avsiktliga vägran att stödja de relevanta standarderna för överensstämmelse kontroll ledde till många och upprepade överträdelser av lagen. Dessutom erkände Pamrapo Savings Bank att han medvetet vilde regulatorn för att dölja ofullkomligheten av sina interna kontrollprogram. |
$ 5 miljoner |
| Mars 2010 | Wachovia (därefter - köpt Wells Fargo) | Enligt uttalandet av den amerikanska justitieministeriet fick Wachovia Bank överträdelser i genomförandet av interna kontrollprogram på området för identifiering, identifiering och rapporter om misstänkta transaktioner till den nationella kommissionsledamoten. Banken följde inte förfarandet för intern kontroll delvis: - upprätta och genomföra effektiva interna politik, förfaranden och förvaltningsmetoder - Utnämning av kvalificerad personal som garanterade daglig övervakning av verksamheten (transaktioner) och presentationen av information om dem till de behöriga myndigheterna om närvaro av landet. - Genomförande av en effektiv och oberoende kontrollfunktion på interna kontrollprogram, särskilt när det gäller rapporter om misstänkta transaktioner |
$ 50 miljoner - Kassa fina; $ 110 miljoner - förverkande |
| December 2009 | Credit Suisse AG, London | Enligt uttalandet av AC avräknades många kränkningar av Credit Suisse AG genom att betala ett straff på 536 miljoner dollar. Detta är den största av denna typ av böter i AC-historien. I 20 år gömde banken från de amerikanska myndigheterna deltagandet av verksamheten i OFAC-listan i genomförandet av verksamheten (transaktioner) genom elektroniska överföringar genom Förenta staternas finansiella system. De flesta av de transaktioner som spåras i Iran, och det fanns transaktioner som bröt ut amerikanska sanktioner Sudan, Libyen, Myanmar, Kuba och den tidigare liberianska regimen Charles Taylor | Betalning av 536 miljoner dollar i utbyte mot försenad åtal |
| Oktober 2009 | Gold & Silver Reserve, Inc., Florida | Fakta om överträdelse av sanktioner OFAC mot Iran, som ägde rum från september 2003 till december 2006, utfördes GSR (utan att ha en licens) transnationella överföringar med 56 739 räkningar via deras hemsida för Irans medborgare (personer på plats Iran). GSR avsiktligt avslöjade inte ABAC-överträdelsen. Bötesbeloppet för brott mot OFAC minskades till 2,950 miljoner dollar för att GSR skulle kunna utföra andra betalningar av tvångs natur i enlighet med andra amerikanska regeringslösningar | $ 2,95 miljoner |
| Augusti 2008 | DPWN Holdings (USA), Inc. och DHL Express (USA), Inc. (tillsammans - DHL) | Enligt uttalandet om AUCt från augusti 2002 till mars 2007 begick DHL många leveranser till Iran och Sudan i strid med sanktionsregimen av AC. Det hävdades också att mellan juni och september 2004 begick DHL en viss olicensierad exportförsörjning till Syrien i strid med den amerikanska regeringens exportregler | $ 9,5 miljoner |
| Augusti 2008 | Australien och Nya Zeeland Bank Group, Ltd., Melbourne, Australien | Överträdelser "Regler för sudanesiska sanktioner, 31 c.f.r. Del 538 och "Regler för kubansk kapitalstyrning, 31 C.F.R. Del 515 "OFAC. Utbytena för utbyte av finansiering och utländsk valuta i den internationella handelsprocessen inträffade från 2004 till 2006 och medförde behandlingen av ANZ-transaktioner genom relevanta amerikanska konton. Det fanns aktiv förvaltning av momentana översättningar i samband med sudanesiska transaktioner, avlägsnande av referenser till Sudan eller namnen på juridiska personer som utsattes för amerikanska sanktioner. Undersökningen avslöjade 16 transaktioner på total 28 miljoner dollar, som, som föreslagits, begicks i strid med sudanesiska sanktioner och 15 transaktioner på totalt 78 miljoner dollar, vilket, som föreslagits, kränkt kubanska sanktioner OFCAC | $ 5,75 miljoner |
| April 2009 | Doha Bank, filial i New York | OFF och OCC (Valutakontrollens kontor) tillkännagav två separata civilrättsliga sanktioner mot Qatar Bank. Grenen identifierade inte, studerade inte, rapporterade inte och kontrollerade inte de misstänkta operationer och transaktioner av kunder / motparter som begåtts genom kontantöverföringar |
$ 5 miljoner |
| Februari 2009 | UBS AG, Schweiz | Enligt USA: s justitieministerium bidrog UBS till undvikelsen av 17 tusen medborgare i Förenta staterna från att betala skatt på offshore-intäkterna. Banken bidrog också till dölja 20 miljarder dollar i skatteinkomst, utan att registrera dem i rapporteringen om den etablerade formuläret (Form IRS 1099). UBS-chefer visste att banken hade brutit mot amerikansk lagstiftning, men vägrade att sluta, för "verksamheten var för lönsam att ge upp." För att dölja finansiella transaktioner använde bankanställda licenskonton |
$ 780 miljoner |
| Januari 2009 | Lloyds TSB Bank Abp | Under perioden 2001-2004 höll Lloyds mer än 300 miljoner dollar på det amerikanska elektroniska översättningssystemet från iranska banker, inklusive Melli, Saderat och Sepah, som placerades på SDN-listan. Lloyds överförde också 20 miljoner dollar till sudanesiska kunder under handling av pekskärm. Straffet betalades för att skjuta upp åklagaren av den amerikanska justitiedepartementet, särskilt London och Dubai-kontor, om fakta om förfalskning och förstörelse av uppgifter om elektroniska översättningar från kunder från länder som påverkar sanktionssystemet, för att dölja sin identitet från bankerna i USA |
$ 350 miljoner |
| April 2008 | United Bank för Afrika, kontor i New York | OCC-revisorer fann att filialen inte uppfyllde villkoren i landets lagstiftning, och de väsentliga bristerna i banksekretesslagstiftningen (BSA) var systemiska och distribuerade till de interna kontrollprocedurerna, inklusive dessa ansvarsområden för att regelbundet informera den nationella auktoriserade organet Misstänkta operationer (transaktioner) kunder. Enligt Fincens beslut kunde filialen inte fullt ut genomföra motsvarande "antigeliseringsprogram för att identifiera misstänkta transaktioner och rapportera dem. Sådana transaktioner hade tecken på penningtvätt eller andra misstänkta aktiviteter och uppskattades till 197 miljoner dollar |
$ 15 miljoner |
| September 2006 | Bank of America, Charlotte, North Carolina | Banken gav inte tillräcklig kontroll över räkenskaperna för sydamerikanska transienter som överfördes genom konton som öppnades i USA (New York), mer än 3 miljarder dollar. Bank of America erkände att han inte var uppmärksam på förfarandena för att kontrollera de uppgifter som lämnats till sina kontor på Manhattan några av hans sydamerikanska kunder |
7 miljoner dollar |
| Augusti 2006 | Western Union Financial Services, Inc., Denver, Colorado | Överträdelse av statliga och federala lagar om att motverka penningtvätt och invandringslagstiftning | $ 3 miljoner |
| Maj 2006 | Liberty Bank of New York | Otillräckligt program AML kontroll delvis: 1) Bristen på förfarande för arbete med statliga organ och, som ett resultat, frånvaron av bankens svar på 314 ansökningar om de behöriga myndigheterna i närvaro. 2) Bristen på organisation av interna kontrollprocesser för att övervaka verksamheten |
$ 600 tusen |
| April 2006 | Bankatlantic Corp., Florida | Banken erkände att han inte avslöjade misstänkta operationer (transaktioner) och rapporterade inte dem, som krävs av bankens hemliga lag (BSA). Undersökningen har avslöjat allvarliga systemiska överträdelser om genomförandet av lagen om att motverka penningtvätt, som inträffade i flera år, liksom försvinnandet av ett effektivt program för AML-kontroll. Bankatlantic avsiktligt och medvetet ignorerade skyldigheterna, etablerad enligt lag Om bankhemligheter och krav på "antigelisering" lagstiftning. $ 10 miljoner, mottaget från olaglig verksamhet, konfiskerades av den amerikanska regeringen |
$ 10 miljoner konfiskering |
| Mars 2006 | Edward E. Street Tonkawa stam of Oklahoma | Enligt definitionen av Fincen gjorde ett kreditinstitut ett antal överträdelser av banksekretesslagstiftningen (BSA), som inte kan organisera systemet med "antigelisering" -kontroll, inklusive identifiering av misstänkta operationer (transaktioner) och införandet av information om dem till den nationella kommissionsledamoten | $ 2,5 miljoner |
| December 2005 | Oppenheimer & Company, Inc., New York | Överträdelser av bankens hemliga lag (BSA). I strid med den nuvarande lagen organiserades inte systemet med övervakning av kombination av penningtvätt. Som ett resultat av ofullkomligheten av interna kontrollprogram kunde organisationen inte på bekostnad av övervakning, identifiera misstänkta operationer och direkt information om dem till auktoriserade organ |
$ 2,8 miljoner |
| December 2005 | Abn Amro N.V., Chicago, Illinois | Banken gjorde inte åtgärder som syftade till att förebygga penningtvätt, identifierade inte de risker som är förknippade med penningtvätt, misstänkta verksamheter avslöjade inte misstänkta verksamheter och informerade inte den nationella kommissionsledamoten | 80 miljoner dollar |
| December 2005 | Israel Rabatt Bank, New York | Banken följde inte de olika kraven i bankens hemliga lag (BSA), inklusive ledning och kontroll över de relevanta kontona och vägrade att lämna in information om misstänkta operationer som kunder begåtts | $ 8,5 miljoner |
| November 2005 | Bank of New York, London | Ingen övervakning av kassaflöden på konton. Substituerad / ofullständig eller förvrängd rapportering om identifierade misstänkta operationer. EDNY - bedrägliga åtgärder vid deponering av medel. SDNY - "Ryska kassaflöden": Försök att legalisera (tvättning) med mer än 7 miljarder dollar översatt från Ryssland (enligt ansökan - Intäkter som erhållits till följd av "Ryska Mafia" brottslighet) |
$ 38 miljoner; 26 miljoner dollar - förverkande. Återbetalning i beloppet på 12 miljoner dollar offer från bedrägliga åtgärder |
| Oktober 2005 | Banco de Chile, Miami och New York | Underlåtenhet att följa nationell lagstiftning på området för att motverka penningtvätt. Motviljan att kontrollera ovanstående risker är förknippad med politiskt inflytelserika personer (PEP) s. Information om misstänkt operationer (transaktioner) lämnades inte. Från 1995 till 2004 öppnade filialerna i New York och Miami bank- och investeringskonton och genom internationella elektroniska överföringar erbjöd banktjänster till Pinochet och hans familj. Banken åtföljde många konton och inlåning på uppdrag av Pinochet och tredje part som var offshore-företag som förvaltas av chilenska advokater. |
6 miljoner dollar |
| Augusti 2005 | Arab Bank, PLC, filial i New York | Systematiska överträdelser av bankens hemliga lag (BSA). Genomföra ett stort antal elektroniska översättningar på uppdrag av andra banker som syftar till att överföra medel till Mellanöstern, särskilt i palestinska territorier. De flesta motparter (kontantmottagare) US Treasury anser som terroristorganisationer relaterade till Hamas-organisationen. I allmänhet var banken inblandad i överföringen av mer än 20 miljoner dollar fyrtiofem misstänkta i terroristaktiviteter. |
$ 24 miljoner |
| Juli 2005 | Gulf Corporation, Miami, Florida | Icke-överensstämmelse med överensstämmelseförfarandena till kraven i lagstiftning som syftar till att identifiera och bilda rapporter om misstänkta verksamheter (transaktioner) i enlighet med bankens hemliga lag (BSA). Banken hade inte tillräcklig information om ägarna av de konton för vilka misstänkta verksamheter utfördes. Compliance Procedures "Känn din klient" (KYC) användes inte: I synnerhet identifieringen av chefer, typ av verksamhet, källa till kontanter, den förväntade nivån av operativ verksamhet, analys av de finansiella rapporterna för kunder etc. På misstänkta operationer har inte lämnats in inom 32 månader | $ 700 tusen |
| Februari 2005 | City National Bank. | Brott mot lagen och andra handlingar i "antigelisering" sfären | $ 750 tusen |
| Februari 2005 | J.p. Morgan Chase & Co. | Underlåtenhet att uppfylla kraven på lagring av elektroniska meddelanden som är förknippade med utredningarna av intressekonflikten mellan investeringsbanker och analytiker. J.p. Morgan gick med på att betala straff, men kände inte igen sig skyldig |
$ 2,1 miljoner |
| Januari 2005 | Riggs Bank. | Avstängning av misstänkta operationer (transaktioner) | $ 16 miljoner |
Hur inte faller under sanktioner
För att skapa ett effektivt program för övervakning och kontroll av överensstämmelse inom området för globala ekonomiska sanktioner är det nödvändigt att ha modern utrustning, pålitliga och fullständiga informationsdatabaser och IT-program på länder / organisationer / personer som införs på sanktioner, liksom regelbunden och snabb uppdatering av basen. Data som intäkter ny information. Dessutom behövs högkvalificerade IT-experter. Systemet bör tillåta regelbunden övervakning av förändringar i officiella förteckningar över personer där sanktioner åläggs, och som ett resultat automatiskt kontrollera alla befintliga organisationer i organisationen enligt den uppdaterade listan. Om du ändrar klientens nyckeldata är det möjligt att tillhandahålla ytterligare kontroller av tillgängligheten av den i förteckningarna över personer där sanktioner åläggs. Alla transaktioner och verksamheter som utförs av finansinstitutet och organisationen för arbetsdagen rekommenderas att automatiskt kontrollera det filtersystem som installeras i organisationen för globala ekonomiska sanktioner. Det identifierade tillfällighetssystemet är föremål för noggrann övervägning och analys av efterlevnadspersonal. Det bör särskilt noteras att den nuvarande lagstiftningen i Ryska federationen inte ger möjligheter till kreditorganisationer att vägra ett konto till något som är auktoriserat av utländska myndigheter, med undantag för de personer som anges i förteckningen över organisationer och individer i fråga varav det finns information om deras engagemang i extremistiska aktiviteter. Eller terrorism (som ändrat. Federal lag DATED 07.08.2001 Nr 115-FZ "om att motverka legalisering (tvättning) av intäkter som erhållits av kriminella medel och finansiering av terrorism").
Eftersom det för närvarande inte finns några enhetliga internationella standarder och exempel på bättre affärsmetoder för överensstämmelse inom de globala ekonomiska sanktionerna, är det oberoende av överensstämmelse-specialister av finansinstitut oberoende självständigt och ofta ett system för övervakning och övervakning av överensstämmelse med de globala sanktionsregimen. Många västra finansiella institutioner, särskilt de som bedriver aktiv internationell verksamhet och transaktioner vars aktier är noterade på ledande börsutbyte, godkänd inhemsk politik och förfaranden för länderna i den höga efterlevnadsrisken, inklusive Iran, Nordkorea, Sudan. Med tanke på det aktiva deltagandet av ryska finansinstitut och organisationer i internationell verksamhet, globalisering av det globala finansiella systemet, den kommande inträdet i Ryssland i WTO, bör problemen med globala ekonomiska sanktioner inte ignoreras till parterna i den nationella tillsynsmyndigheten och Ryska finansinstitut.
1 - Daoudi M.S., Dajani M.S. Ekonomiska sanktioner: ideal och erfarenhet. London, 1983. s. 5-8.
2 - http://www.iaa.org/newscenter/focus/iaairan/unsc_res1929-2010.pdf.
3 - Rådets genomförandeförordning (EU) nr 668/2010 av den 26 juli 2010 Genomförande av artikel 7.2 i förordning (EG) nr 423/2007 om restriktiva åtgärder mot Iran.
4 - Kapitel VII, artikel 41 i FN-stadgan.
5 - Amerikanska sanktioner mot Kuba (Kubanska tillgångar Kontrollregler - Avdelning 31 Del 51455 i den amerikanska koden för federala bestämmelser).
6 - http://www.hm-treasury.gov.uk/d/fin_crime_iran_order.pdf.
7 - Kredit Suisse avslutade transaktioner med länder, ekonomiskt samarbete med vilket i USA var förbjudet (Iran, Libyen, Sudan, Myanmar och Kuba). Kredit Suisse-ledarskapet visste att Förenta staterna inte skulle tillåta överföring av medel från vissa länder och därför utvecklat ett finansiellt system, tack vare som staten - från staterna kunde få amerikanska dollar.
8 - http://www.trare.gov/offices/enforcement/ofac/
9 - http://www.usteas.gov/offices/enforcement/ofac/programs/terror/terrorm.shtml.
10 - http://www.traas.gov/offices/enforcement/ofac/sdn/index.shtml
11 - De omfattande IRAN-sanktionerna, ansvarsskyldigheten och avyttringen 2010.
12 - Rådets förordning (EU) nr 961/2010 av den 25 oktober 2010 om restriktiva åtgärder mot Iran och upphävande av förordning (EG) nr 423/2007.
13 - Rådets förordning (EU) nr 1228/2009 av den 15 december 2009 om ändring av förordning (EG) nr 423/2007 om restriktiva åtgärder mot Iran.
14 - Ieepa-lagen anser att en avsiktlig överträdelse eller ett försök att bryta mot sanktioner som etablerar och kontrollerar.
15 - TWEA-lagen anser att ett brott är avsiktligt deltagande i den ekonomiska verksamheten i hanteringen av Kuba eller till förmån för Kuba- eller kubanska ämnen.
Ma Shalimova, International Compliance Association (ICA)
2009 Sanktioner tillämpades av säkerhetsrådet 19 gånger.Begrepp
Hittills förbrukas termen FN-sanktion i två sinnen. Under det förstår:
- eventuella åtgärder som vidtas av säkerhetsrådet på grundval av avsnitt VII i FN-stadgan
- Åtgärder som endast vidtas i enlighet med artikel 41 i FN: s stadgar, som uteslutande är icke-militär tvång.
Samtidigt följer FN i sig själva den andra positionen själv. På det här sättet:
FN-sanktioner Detta är ett system för icke-våldsamma, mer ekonomiska, tvångsåtgärder, beslutet om tillämpning av FN: s säkerhetsråd på grundval av 41 artiklar i FN-stadgan, med avseende på statens brottsling av internationell fred och säkerhet (del av dess territorium eller specifikt vissa individer). Syftet med tillämpningen av FN: s sanktioner är att säga upp ett sådant brott och säkerställa uppfyllandet av de statliga tjänstemän som strömmar ut ur det rättsliga ansvarsförhållandet.
Sanktioner utan användning av väpnade styrkor spelar rollen som mellanliggande åtgärder som är svårare än verbal fördömelse, men mindre allvarlig än användningen av våld.
Sanktioner införs på grundval av FN: s säkerhetsråds resolution
Förhållandet mellan begreppet "tvingade åtgärder" till termen "sanktioner"
Tvingade åtgärder i den breda meningen av ordet täcker alla negativa effekter för brottslighet, som härrör från det rättsliga ansvaret med ansvaret. Samtidigt präglas vetenskapen om internationell rätt av en rad olika yttranden om essensen av termen "tvångsåtgärder".
Baserat på FN: s stadistens text, där frasen "tvångsåtgärder" används flera gånger, kan man dra slutsatsen att utvecklarna av stadgan införde en något annorlunda mening i honom, i motsats till de som förstod idag. Således, enligt obligatoriska åtgärder, är säkerhetsrådets åtgärder för upprätthållandet av internationell fred och säkerhet, som utförs på grundval av VII av FN: s stadga, underförstått. Sådana åtgärder kan både använda den väpnade kraften och utan sådant. Baserat på analysen av texten i säkerhetsrådets officiella handlingar kallas sådana åtgärder inte som "sanktioner", trots det faktum att i texten till stadgan begreppet "sanktioner" inte alls används.
Typer av sanktioner
Övningen av att tillämpa sanktioner i mer än en halv sekalistisk historia av FN: s existens har skapat en betydande bas för systematiseringen av deras former och art. I internationell juridisk litteratur utfördes försök snabbt viss klassificering sanktioner. Men olika forskare offrades eller en mycket utökad eller för begränsad lista över legitima, liksom olagliga, tvingade medel. Baserat på ovanstående är det möjligt att ge en sådan klassificering av internationella rättsliga sanktioner. Sanktioner som utförs av stater eller internationella organisationer på grundval av säkerhetsrådets resolutioner som antagits i enlighet med avsnitt VII i FN: s stadga:
1. Kommersiell eller handel: a) Komplett (omfattande) embargo; b) partiell (selektiv) embargo; c) uppsägning av underhåll 2. Finansiell: a) blockera regeringens utländska tillgångar c) Åtkomstbegränsning på finansmarknader d) Uppsägning av tillhandahållandet av ekonomiskt stöd 3. Sanktioner avseende rörelse: a) ett förbud mot att flytta utomlands av dess tillstånd av vissa personer eller grupper av personer b) ett förbud mot att flytta några medel för meddelandet (i de flesta fall av flygtrafik); fyra. Diplomatisk: a) Full eller delvis granskning av personalen av diplomatiska uppdrag från syftet med sanktioner; b) Avbokning av diplomatiska viseringar; fem. Sport och kulturell: a) Förbud mot deltagande i idrottstävlingar av personer eller grupper av personer som representerar sanktionslandet. b) uppsägning av vetenskapligt, tekniskt och kulturellt samarbete genom utbyte och resor med deltagande av personer eller en grupp personer som representerar landsobjektet med sanktioner. 6. Procedurella sanktioner: a) Uppsägning eller berövande av rösträtten. b) Avlovning av rätten till representation i den internationella organisationens valorgan. c) avslag eller uteslutning från medlemskap i en internationell organisation
De vanligaste sanktionerna idag är de typer av FN-sanktioner som:
- reseförbud. Applicera enbart mot individer som är ansvariga för statens olagliga beteende och uttrycks i förbudet mot sådana personer att lämna deras statens territorium.
- frysa tillgångar. Den används uteslutande mot individer som är ansvariga för statens olagliga beteende och uttrycks i förbudet mot sådana personer att använda tillgångarna utanför deras stat.
- embargo för utbud av vapen. Det tillämpas mot staten som helhet och uttrycks i förbudet mot alla andra stater för att leverera vapen eller komponenter i mängden kvantiteter och på villkoren i FN: s säkerhetsråd.
FN: s sanktionshistoria
Innan sanktionerades i FN: s stadga (enligt stadgan, kallas de "tvångsåtgärder") de passerade en lång utveckling, förändring och anpassning till olika historiska utvecklingsperioder internationella relationer. Under lång tid namnges sådana åtgärder som repressioner, sedan efter att ha skapat natörens liga, gäller termen sanktion.
Utvecklingen av FN-sanktioner kan delas upp i sådana perioder som:
- Sanktioner från perioden 1990;
- En period av omfattande sanktioner, från 1998;
- Övergång till adress sanktioner sedan 1998 för närvarande
FN-sanktioner med
Nästa steg i utvecklingen av institutet för sanktioner var skapelsen 1945 av FN. FN: s grundade beslutade att radikalt ändra det tidigare systemet med obligatoriska åtgärder och för detta ändamål ingår ett antal progressiva bestämmelser i FN-stadgan, för att säkerställa bevarandet och upprätthållandet av internationell fred och säkerhet. I enlighet med FN-stadgan mottog säkerhetsrådet rätten att bestämma närvaron av ett hot mot världen, eventuell överträdelse av världen eller en aggressionsakt. En sådan norm för FN-stadgan, i motsats till den som fastställdes i stadgan om nationer och föreskrevs medlemsstaternas rätt att självständigt bestämma det faktum att aggression, gav ett centralt svar från staterna till internationella brott. Enligt artikel 41 i FN: s stadga föreskrivs således sådana tvångsåtgärder utan användning av väpnad kraft som en "full eller partiell brytning av ekonomiska relationer, järnväg, marin, luft, post, telegraf, radio eller andra kommunikationsmedel, liksom en brytning av diplomatiska relationer. "
Trots det externa effektiviteten hos ett sådant verktyg, för första gången hänvisade säkerhetsrådet till artikel 41 i FN: s stadga, endast den 16 december 1966, då i sin resolution nr 232 beställde stater att utföra vissa tvångsåtgärder mot södra Rhodesien . Dessa sanktioner avskaffades av resolution 460 (1979) den 21 december 1979. Fram till 1990 tillämpades säkerhetsrådet endast två gånger - till södra Rodezia (som redan nämnts) och Sydafrika, resolution 418 (1977) av den 4 november 1977, då vapenembargot introducerades (avslutad av resolution 919 (1994) i maj 25, 1994 av året)
Omfattande sanktioner (- 1998)
Övergång till adress sanktioner
De negativa konsekvenserna som orsakats av tillämpningen av omfattande icke-militära sanktioner berodde på det begrepp som länge följt av FN: s säkerhetsråd i sin verksamhet för användning av tvångsåtgärder. Kärnan kommer ner till den informella formeln som återkallas av västforskare, nämligen dess gratis översättning låter som "befolkningens lidande kommer att leda till tryck på regeringen." Skapa negativa sanktioner ekonomiska förhållanden För befolkningen kan det påstås leda till trycket i landet för regeringen för att uppmuntra åtgärder som kommer att säkerställa att sanktionsordningen avlägsnas från staten.
Imperfektionen av detta koncept bekräftas av praktiken att tillämpa sanktioner. Under regeringens värderingar, med undantag av en demokratisk ordning, har befolkningen inga nödvändiga sätt att inflytande på statens makt. En sådan position återspeglades i FN: s generalsekreterare beträffande FN: s roll i XXI-talet Kofi Annan:
Som ett resultat ledde kritiken av tillämpningen av omfattande sanktioner till en gradvis sökning efter FN: s säkerhetsråd ett effektivt alternativ. Baserat på FN: s seminarier om problemen med omfattande sanktioner, liksom på förslag från sanktionskommittén, började FN: s säkerhetsråd gradvis flytta till praxis att tillämpa de så kallade "punkt sanktionerna". Sådana sanktioner ger inflytande direkt på myndigheter och den härskande eliten som helhet eller servicemän, med andra ord, dessa "sanktioner riktade mot dem som är direkt ansvariga för olagliga politik." Som en del av ett sådant rättsstryck kan sådana åtgärder användas som införandet av arresteringar av finansiella tillgångar utomlands. Begränsningar på utländska finansmarknader Embargo på utbudet av vapen; Förbudet mot besök i utlandet och andra. De utförs i förhållande till både individer relaterade till internationella brott och företag eller några föremål som tillhör regeringen. Dessutom inkluderar de alla slags embargo på utbudet av objekt som inte används av befolkningen i vardagen eller andra fredliga ändamål.
Förfarandet för antagande av sanktioner
Beslutet att tillämpa sanktioner antar FN: s säkerhetsråd. Sådana beslut fattas som vanligt för att anta resolutioner - nio röster, med vad, inklusive de sammanfogande rösterna för alla permanenta medlemmar i FN: s säkerhetsråd. Av bestämmelserna i kapitel VI och VII följer FN: s stadga att innan de tillgodoser sanktionerna, FN-organ, särskilt FN: s säkerhetsråd och FN: s generalförsamling, kan använda alla möjliga medel för fredlig lösning. Således bör sanktioner endast tillämpas om det inte finns några möjligheter eller uttömda alla metoder för förlikningsupplösning av konflikten. Efter antagandet av resolutionen, som bör hänvisas till i avsnitt VII i FN-stadgan, blir sanktionerna obligatoriska för alla medlemsstater och inte ens av FN-medlemmar. I vissa länder görs en lämplig lagstiftningsakt för att införa bestämmelserna i resolutionen om deras territorium. FN: s säkerhetsråd, tillsammans med beslutet om införandet av sanktioner, beslutar också om inrättandet av en särskild kommitté för sanktioner mot sanktionslandet.
Svarta listor
På grund av det faktum att FN: s säkerhetsråd överfördes till praxis av "punkt sanktioner" mot personer som är direkt skyldiga att besluta på statens vägnar eller bidra till genomförandet av detta beslut, är de så kallade "svarta listorna" gjord till namnen på ovan nämnda personer. Listorna sammanställs av Dotterorganen i FN: s säkerhetsråd - sanktionskommittéerna.
Dessa utskott får sådan information från olika stater och från olika internationella organisationer som Interpol. Nyligen började listorna sätta sig direkt till den resolution som själv går in i eller förstärker sanktionsregimen. För förfarandet för införandet av sådana listor, liksom förfarandet för uteslutning och återkallande av IT, vidtar sanktionskommittéerna lämpliga riktlinjer som ungefär försöker till en standard. Hittills sammanställs sådana listor mot Somalia, Sierra Leone, Liberia, Kongo, Côte d'Ivoire, Sudan, Libanon, Iran, Nordkorea och Al-Qaida och Taliban-rörelsen.
Alla fall av tillämpning av FN-sanktioner
| Land | Införande av sanktioner (Datum och upplösningsnummer) |
Uppsägning av sanktioner (Datum och upplösningsnummer) |
Typer av sanktioner |
|---|---|---|---|
| Angola Angola | 15 september 1993 genom antagande av resolution 864 (1993) | 9 december 2002 i enlighet med resolution 1448 (2002) |
|
| Afghanistan Afghanistan | 15 oktober 1999 genom att anta resolution 1267 (1999) | Fortfarande |
|
| Haiti Haiti | 16 juni 1993 genom att anta resolution 841 (1993) | 29 september 1994 i enlighet med resolution 944 (1994) |
|
| Kongo-Kinshasa | 28 juli 2003 genom antagande av resolution 1493 (2003) | Fortfarande |
|
| Irak Irak, liksom Kuwait Kuwait | Den 6 augusti 1990, genom att anta resolution 661 (1990) | 22 maj 2003 i enlighet med resolution 1483 (2003) |
|
| Irak Irak | Den 22 maj 2003, genom att anta resolution 1483 (2003) | Fortfarande |
|
| Iran Iran | 23 december, genom antagande av resolution 1737 (2006) | Fortfarande |
|
| Dprk Dprk | 14 oktober 2006 genom antagande av resolution 1718 (2006) | Fortfarande |
|
| Ivte d'Ivoire Ivte d'Ivoire | 15 november 2004 genom att anta resolution 1572 (2004) | Fortfarande |
|
| Liberia Liberia | 19 november, genom att anta resolution 788 (1992) | Fortfarande |
|
| Libanon Libanon | Den 7 april 2005, genom att anta resolution 1595 (2005) | Fortfarande |
|
| Libyen | Den 31 mars 1992, genom att anta resolution 748 (1992) | 12 september 2003 i enlighet med resolution 1506 (2003) |
|
| Rwanda Rwanda | 17 maj 1994 genom antagande genom resolution 918 (1994) | 10 juli 2008 i enlighet med resolution 1823 (2008) |
|
| Somalj Somalj | 23 januari 1992 genom att anta resolution 733 (1992) | Fortfarande |
|
| Sudans Sudans | 30 juli 2004 genom att anta resolution 1556 (2004) | Fortfarande |
|
| Sierra Leone Sierra Leone | 8 oktober 1997 genom att anta resolution 1132 (1997) | Fortfarande |
|
| Jugoslavien Jugoslavien (inklusive Kosovo) | 25 september, genom att anta resolution 713 (1991) | 10 september 2001 i enlighet med resolution 1367 (2001) |
|
| Eritrea Eritrea Och Etiopien Etiopien | Den 17 maj 2000, genom att anta resolution 1298 (2000) | 16 maj 2001 (efter utgången) |
|
| Sydafrika Sydafrika | 4 november, genom att anta resolution 418 (1977) | 25 maj 1994 i enlighet med resolution 919 (1994) |
|
| Rhodesia Rhodesia (nu Zimbabwe) | 16 december 1966 genom att anta resolution 232 (1966) | 21 december 1979 i enlighet med resolution 460 (1979) |
|
Internationella sanktionsprocesser
För att förbättra sanktionernas effektivitet sedan slutet av 1990-talet ägde tre internationella processer om utveckling och förbättring av rättsliga och politiska tillvägagångssätt för förfarandet för tillämpning av FN: s sanktioner.
Den första av dem, Interlaken process Regeringen inleddes av Schweiz regering och ägde rum i två etapper den 19 mars 1998 och -31 mars 1999. Båda seminarierna var inriktade på att studera riktade finansiella sanktioner. Till följd av diskussionen om olika problem, vid tillämpning av sanktioner, bestämdes de humanitära undantings roll i utvecklingen av direkt riktade finansiella sanktioner. I rapporteringsrapporten om Interlakens arbetsprocess inkluderades det utvecklade utkastet till FN: s säkerhetsråds resolutioner om införandet av helgedomregimen.
Andra, Bonno-Berlin-processen Organiserad av de tyska utrikesfrågorna 2000, var inriktad på sådana målmedvetna sanktioner som ett embargo på utbudet av vapen och ett förbud mot resor. Under diskussionerna enligt denna process utvecklades ett antal rekommendationer om eventuella negativa humanitära konsekvenser vid tillämpning av sanktioner och föreslog en mekanism för att övervinna sådana konsekvenser.
Den tredje, Stockholm-processen ägnas åt genomförandet av riktade FN-sanktioner som samordnas av utrikesdepartementet. Slutrapporten om resultaten av denna process lämnades till FN: s säkerhetsråd i februari 2003. Dess rekommendationer innehåller bestämmelser om behovet av regelbundna humanitära och socioekonomiska bedömningar av konsekvenserna av tillämpningen av sanktioner. På aggregatet har dessa processer väsentligt avancerat effektiviteten av tillämpning av riktade sanktioner. Dessutom, som ett resultat av sådana händelser, negativa humanitära konsekvenser av tillämpningen av riktade sanktioner, har FN: s säkerhetsråd minimerats avsevärt.
Anteckningar
- Lukashuk I. I. . - M., 2002. - P. 407.
- Juridisk Encyclopedia. P-s. 5 volym. - K.: "Ukrainska Encyclopedia", 2003. - s. 425.
- Zhdanov Yu. N. Tvingade åtgärder i internationell rätt. Förrän Dr. Jeride. vetenskap - M., 1999. - s. 15.
- Kort historia av sanktioner (RUS.) (2 mars 2004). Kontrolleras 18 augusti 2009. Arkiverad från den ursprungliga källan på webcit 29 januari 2012.
Baserat på säkerhetsrådet kan vidta tvångsåtgärder för att upprätthålla eller återställa internationell fred och säkerhet. I enlighet med sanktionsåtgärderna innefattar ett brett spektrum av tvångsalternativ som inte är relaterade till användningen av de väpnade styrkorna. För perioden 1966 införde säkerhetsrådet 26 sanktioner mot följande länder: Sydhodesien, Sydafrika, före detta Jugoslavien, Haiti, Irak, Angola, Sierra Leone, Somalia, Eritrea, Liberia, Demokratiska republiken Kongo, Côte d ' Ivoire, Sudan (2), Libanon, Koreanskt folkens demokratiska republik, Iran, Libyen (2), Guinea-Bissau, Centralafrikanska republiken, Jemen och Sydsudan och även i förhållande till Al-Qaida-organisationen och talibanrörelserna (2) .
Säkerhetsrådet sanktioner kan ta olika former, beroende på deras mål. Tvångsåtgärder varierar från omfattande ekonomiska och handelssundersökningar till mer riktade åtgärder, såsom vapenembargo, drivförbud, finansiella begränsningar och restriktioner för handel med varor. Säkerhetsrådet introducerar sanktioner för att säkerställa fredliga övergångsprocesser, vilket förhindrar antikonstitutionella omvandlingar, som innehåller terrorism, skyddar mänskliga rättigheter och främjar den icke-spridningsregler.
Sanktioner fungerar inte, framgångsrikt eller misslyckat, själva. Tvångsåtgärder är mest effektiva när det gäller att upprätthålla eller återställa internationell fred och säkerhet i de fall de utförs inom ramen för en övergripande strategi, som inkluderar fredsbevarande, fredsbyggande och fredsbevarande. I motsats till tanken att sanktioner är straffande är många sanktioner som är avsedda att stödja regeringar och regioner som vill genomföra fredliga övergångsprocesser. Som exempel på detta tillvägagångssätt kan vi föra regimer av sanktioner mot Libyen och Guinea-Bissau.
För närvarande finns det 13 sanktioner som syftar till att stödja den politiska lösningen av konflikter, nukleär icke-spridning och bekämpning av terrorism. Varje sanktionsläge utförs under ledning av en särskild sanktionskommitté, ledd av en av de icke-permanenta medlemmarna i säkerhetsrådet. Till stöd för sanktionskommittéerna fungerar 9 olika övervakningsgrupper.
I processen med tillämpning av sanktioner betalar rådet mer och mer uppmärksamhet åt de mot vilka de anser. I 2005 års världstoppdeklaration uppmanade generalförsamlingen till säkerhetsrådet att, baserat på stöd från generalsekreteraren, antagandet av rättvisa och tydliga förfaranden för införandet och avbokning av helgedom. Som exempel på den praktiska tillämpningen av detta tillvägagångssätt är det möjligt att skapa på uteslutning från listan och anläggningen inom ramen för AL-QAIDA sanktionskommitté.
